城市軌道交通工程作為市政基礎設施的重要組成之一，受到各地政府的高度重視和政策扶持，近年來駛入快速發展軌道。截至2012年末，我國已有北京、上海等20多個城市投入軌道交通工程運營，并有40多個城市正在建設軌道交通工程，從建設規模和建設速度而言均屬世界領先水平。
　　城市軌道交通工程設計工作位于項目管理的前期階段，是工程建設的先行者和施工活動的重要依據，可以說設計單位的工作水準決定了城市軌道工程的整體質量和建設成效，其重要性不言而喻。因此，設計單位如何選擇？招標要點如何把握？相關工作如何實施？這些問題均需通過招標策劃逐一分析并需妥善應對，方能為設計工作提供有利的基礎條件。
一、招標策劃范疇類別
　　《禮記.中庸》語：凡事豫則立，不豫則廢。“豫”通“預”，即預備、策劃之意，可見預備策劃是一件事情得以成功的重要條件。招標策劃作為招標投標活動的起點，針對某一特定項目在招標過程中的各項影響因素進行策劃，從而克服不利條件保證招標工作能夠優質、高效地完成。
　　招標策劃根據項目特點和招標人需求的不同，其工作范疇隨之相應變化，一般包括項目情況調查、市場競爭調研、既有經驗總結、專項情況匯報、多方會議研討、招標方案編制等工作，具體策劃內容見下文表述。
　　根據不同的分類口徑，招標策劃可以劃分不同類別。如根據策劃部門不同，招標策劃可以分為招標人策劃和代理機構策劃；根據策劃方式不同，可以分為會議研討式、頭腦風暴式、專家評審式、資料分析式等；根據策劃成果不同，可以分為策劃報告、招標方案、演示文件、口頭匯報等。
二、招標策劃相關依據
　　招標策劃作為招標投標工作中的重要環節，其對招標工作成敗的影響性顯而易見。因此，招標策劃的相應依據應當充分、完整和準確，如此才有可能獲得正確的策劃結果。
　　招標策劃依據之一：工程項目情況，即城市軌道交通工程的基本狀況，如工程立項批復情況、線路規劃批復方案、線路經由地段地質情況、標準車站和換乘車站分布情況、工程施工工法和投資情況等，上述情況確定了項目是否具備招標條件，標段如何劃分等。
　　招標策劃依據之二：相關法律法規，即在招標投標有關法律法規的框架下進行策劃，保證策劃的結果符合法律規定。如投標人資格條件、招標周期天數、招標文件異議、最高投標限價、投標保證金、投標文件否決情形等均需滿足法律規定的最低條件。
　　招標策劃依據之三：項目管理需求，即招標人關于城市軌道交通工程的管理需求和管理模式等。如設計承包模式、設計標段劃分、設計工作周期和節點安排、設計成果要求、設計人員投入情況、集中辦公等均應根據招標人要求進行合理策劃，并在符合相關法律規定的基礎上盡量滿足招標人的管理需求。
　　招標策劃依據之四：地方管理規定，即與地方政府各級主管部門進行溝通，分析其對城市軌道交通工程的設計招標要求能否滿足，如投標人資格的限制條件、評標委員會的組成、評標方法和標準、最高投標限價審核等，并對招標進展和招標效果進行預估，提醒招標人及時解決相關問題。
　　招標策劃依據之五：市場競爭行情，即對城市軌道交通工程設計的投標單位進行調研，了解市場競爭行情，如具備城市軌道交通工程設計能力的投標人數量、區域分布、單位性質和從屬關系、專業優勢、設計人員數量、業務特長、設計費用、市場價格等。
　　招標策劃依據之六：類似項目經驗，即招標人或者招標代理機構在城市軌道交通工程設計招標領域的招標工作經驗，通過類似項目的招標情況預估本項目招標進展、過程中涉及的招標問題以及應對方案等。參照已有類似項目的設計招標經驗，能夠合理設置設計承包模式、劃分設計標段、設定投標人資格條件、確定評標方法和標準、設置最高投標限價、給予投標補償等。
三、招標策劃參與部門
　　城市軌道交通工程設計招標工作涉及招標人多個業務部門和招標代理機構，需要各方人員通力合作共同推進。為能協調各方人員職責分工和工作進展，招標人應當成立領導小組負責決策和整體推進，參照各地建設管理模式，小組形式以招標領導委員會居多。招標領導委員會一般由招標人總經理、主管領導和業務部門經理組成，設立主任1名，副主任1~2名，委員若干，多以會議表決方式行使工作職責。
    城市軌道交通工程設計招標同施工招標不同，其專業性較強，招標工作多由招標人設計管理部門牽頭，其他業務部門進行配合，具體業務則由招標代理機構實施。一般來說，城市軌道交通工程設計招標策劃各個參與部門分工如下：
    決策人：招標領導委員會，負責招標策劃的審查和決策工作。
    牽頭人：設計管理部門，負責確定招標策劃中的設計承包模式、設計承包范圍、設計標段劃分、設計工作周期、設計工作質量、設計任務書、投標文件組成、設計成果文件等要素，協調其他部門或人員，推進招標策劃開展。
    實施人：招標代理機構，負責組織實施招標策劃、編制招標策劃方案、擬訂招標策劃內容、提供招標工作建議、總成各方修改意見、編制設計招標方案等。
    參與人：招標管理部門，負責確定招標工作程序、招標工作周期、投標保證金、評標方法和標準、設計合同條款、履約考評辦法等；工程管理部門，參與確定設計承包范圍、設計標段劃分、設計工作周期、設計任務書、設計成果文件等；質量安全部門，參與確定設計承包范圍、設計標段劃分、設計工作質量、設計任務書、設計成果文件等。
四、招標策劃業務流程
    一般而言，招標策劃由招標代理機構負責實施推進，招標策劃業務流程如下：
    第一步：招標代理機構接受招標人委托，承接城市軌道交通工程設計招標代理業務；
    第二步：招標代理機構組建本設計招標項目組，確定項目負責人和成員；
    第三步：項目負責人和招標管理部門溝通，確定招標策劃編制周期和招標策劃相關要素；
    第四步：項目負責人和設計管理部門溝通，了解項目基本情況、設計管理需求等，編制招標策劃相關內容；
    第五步：招標策劃專項情況匯報，由招標人確定設計承包模式、設計承包范圍、設計標段劃分等核心要素；
    第六步：招標代理機構編制招標策劃草案，進行會議匯報，由招標人研討、確認；
    第七步：招標代理機構總成招標策劃方案，報招標領導委員會審查、決策；
    第八步：招標代理機構按照審查意見完善招標策劃內容，形成終稿并予以實施。
五、招標策劃主要內容
    城市軌道交通工程設計招標策劃應以項目基本情況作為基礎，以法律法規作為框架，以項目管理需求作為主線，圍繞設計招標工作科學、合理地編制招標策劃文件，使其具有可行性和操作性。招標策劃主要內容如下：
    項目基本情況：包括項目立項批復文件、規劃批復意見、初步勘察報告、項目可行性研究方案等。
    設計管理需求：包括設計承包模式、設計承包范圍、設計標段劃分、設計工作周期、設計工作質量、設計任務書、設計成果文件等。
    招標投標要求：包括招標工作程序、招標工作周期、投標經濟補償、招標文件異議、最高投標限價、投標保證金、投標文件組成、評標方法和標準等。
    合同相關內容：主要合同條款、履約保證金、設計成果簽認程序、合同價款支付程序、工作質量保證金、履約考評辦法等。
六、招標策劃要點分析
    根據城市軌道交通工程設計招標策劃的主要內容，相關策劃要點分析如下：
    （一）設計承包模式
    根據城市軌道交通工程設計行業發展情況，參照各地軌道交通工程的設計現狀，設計承包模式可以分為四種，招標人應當根據管理模式、項目需求、工程情況等確定本次設計招標采用何種設計承包模式。
    1.平行設計承包模式。即一條城市軌道交通線路劃分為若干設計標段，每個標段獨立設計。早期軌道交通工程設計多為此種模式，近年已經較少采用。
    2.總體總包設計+工點設計承包模式。近年快速發展成為城市軌道交通工程設計的主流承包模式，即一條城市軌道交通線路設立一個總體總包設計標段和若干工點設計標段。總體總包設計單位負責整條線路的總體設計、部分單項設計和總包管理，工點設計單位負責相應標段的土建設計或者系統設計等。
    3.設計總承包模式。即一條城市軌道交通線路設計工作由一家設計單位總承包。部分城市如蘭州、鄭州等地軌道交通工程設計采用此種承包模式。
    4.設計施工一體化承包模式。即一條城市軌道交通線路的設計和施工均由一家單位承擔。此種模式在城市軌道交通工程使用較少，僅在圍護工程、盾構工程等略有實踐。
    （二）設計承包范圍
    招標人應當考慮設計承包模式、標段劃分情況等，綜合確定設計承包范圍。以較為常見的總體總包設計+工點設計承包模式為例，各標段的設計承包范圍通常如下：
    1.總體總包設計承包范圍。一般為：總體設計，總包管理，單項設計如線路、車輛、行車組織、限界、運營管理模式研究、臨電籌劃、工程籌劃、降水、安檢、安全設備、全線與市政交通銜接、市政管線綜合、沿線建（構）筑物調查及管線詳查、總投資概算等。
    2.土建工點設計承包范圍。一般為：車站、區間、車輛段或停車場的土建設計，車站通風空調與采暖系統、給排水及消防系統、氣滅系統設計等。
    3.系統工點設計承包范圍。一般為：供電系統、機電系統、通信系統、信號系統、主變電所及外電源系統、綜合監控系統、AFC自動售檢票系統、軌道、屏蔽門、電扶梯等。
    （三）設計標段劃分
    近年來隨著城市軌道交通投資加大，工程設計單位的任務量也水漲船高，早期的設計小標段情形已經較少，一般多為大設計標段，即標段金額大，標段數量少。
    標段劃分時應當考慮設計承包范圍、標段施工工法、工程地質情況、地理空間環境、標段工程投資等要素，即工作相近、工法相近、地質相近、地理相近的車站、區間可以合成一個標段，標段之間的工程投資金額相當，所對應的設計服務費用相近為宜，盡量避免忽大忽小。
    以總體總包設計+工點設計承包模式為例，城市軌道交通工程設計標段劃分及其數量如下：總體總包設計標段，1個；土建工點設計標段按3站3區間設立，約為5~6個；車輛基地設計標段，1個；系統工點設計標段按照通信、信號、供電、軌道、機電等設立，約4~5個。
    （四）資格條件
    城市軌道交通工程設計投標人的資格條件一般包括下述幾個方面，具體標準在滿足法律規定的基礎上可以合理提升，但應滿足一定限度的競爭數量，避免以不合理的條件排斥或者限制潛在投標人。
    1.設計資質。依據《建設工程勘察設計管理條例》相關規定，國家對從事建設工程勘察、設計活動的單位，實行資質管理制度。建設工程勘察、設計單位應當在其資質等級許可的范圍內承攬建設工程勘察、設計業務。現行工程設計資質標準為原建設部于2007年3月29日印發的《工程設計資質標準》（建市[2007]86號）。一般而言，按照工程建設規模，城市軌道交通工程設計單位應當具有建設行政主管部門核發的綜合甲級設計資質或市政行業（軌道交通工程）甲級設計資質。
    2.類似項目業績。類似項目一般是指與招標項目在工程行業、結構形式、使用功能、建設規模等方面相同或者相近的工程建設項目。城市軌道交通工程設計類似項目業績應當根據不同的設計標段內容確定，不得限制特定行業或者特定行政區域，如總體總包標段的類似項目業績可以為城市軌道交通工程的總體總包業績或者設計總承包業績，土建工點設計業績應為具備相應工法（如礦山法、明挖法、盾構法等）的設計業績，系統工點設計業績則為對應系統（如供電、通信、信號、軌道、機電等）的設計業績。
    城市軌道交通工程由于施工周期長、竣工驗收慢，相應的設計業績數量并不太多；資格條件應當合理設置類似項目業績數量，并對業績證明進行適當的放松，如可包括已經完成設計但未竣工的項目業績等。
    3.項目負責人資歷。由于城市軌道交通工程涉及社會公眾的質量、安全，設計項目負責人的資歷要求較高，一般應當具有與軌道工程相關的專業學歷、8~10年工作經驗并具有高級職稱，具有類似項目的工作業績等。依據《建設工程勘察設計管理條例》相關規定，設計專業人員實行執業資格注冊管理制度，城市軌道交通工程設計項目負責人一般應當具有注冊結構工程師、注冊土木工程師或其他注冊工程師執業資格。
    （五）招標公告媒介
    城市軌道交通工程屬于依法必須招標項目，按照相關法律規定，應當選擇“三報一網”中的一個或多個媒介發布招標公告。根據工作實踐，建議選用“中國采購與招標網”發布招標公告，其有利之處如下：一是可自行發布，二是快捷便利，三是費用全免，四是受眾廣泛。此外，為了符合當地政府部門有關管理規定，招標公告應在其指定的媒介同時發布，必要時可在報紙進行發布，但需考慮不菲的公告發布費用。
    （六）資格審查方式
    城市軌道交通工程設計就市場競爭強度而言，總體偏弱，遠低于軌道交通工程施工投標競爭情況。如果地方管理部門不強制要求進行資格預審，則可優先選擇資格后審方式，能夠縮減部分招標程序的占用時間。資格審查選用資格預審方式時，建議評審方式采用合格制，盡量增強投標的競爭性。
    （七）投標經濟補償
    投標經濟補償在工程建設項目方案設計招標中比較常見，究其原因，一是工程設計的投標競爭性較弱，投標人積極性相比弱化；二是工程設計為智力密集型工作，需要先期投入大量的人員、智力、物力等，如果沒有中標則其損失比較嚴重；三是工程設計的投標文件印制費用較高，例如制作效果圖、展板、沙盤、模型或者多媒體演示文件所需費用甚高。投標補償的范圍一般為投標文件技術部分通過評審，綜合評分排名前三的未中標人，金額由招標人確定，一般為數萬元不等。投標是否給予補償，補償金額及其補償對象等內容應在招標公告中明示。
    （八）投標文件組成
    城市軌道交通工程設計的投標文件一般由商務部分、經濟部分和技術部分共三冊組成，也可將經濟部分簡化納入商務部分由兩冊組成。投標文件的形式建議選用紙質文件和電子文件相結合的方式，便于評審和后期管理。
    由于城市軌道交通工程深埋地下，空間立體不易表達，為了便于理解設計意圖和展示設計效果，可以要求投標文件附有數張不同角度的效果圖、展板、多媒體演示文件等，并由擬投入的項目負責人進行方案陳述。方案陳述時應當合理安排陳述順序、陳述時間和提問時間等。
    （九）投標保證金
    根據《工程建設項目勘察設計招標投標辦法》規定，投標保證金數額不得超過勘察設計估算費用的2%，最多不超過10萬元人民幣。依法必須進行招標的項目的境內投標單位，以現金或者支票形式提交的投標保證金應當從其基本賬戶轉出。
    由于工程設計投標保證金的金額較小，出于便利可以規定其形式為現金、支票或匯票等，盡量不采用投標保函的方式。此外，招標代理機構應和當地政府管理部門事先溝通關于投標保證金的相關事宜，如采用什么保證金形式，哪個招標階段提交，是否交納當地交易中心等。這些問題在各個城市的規定并不相同，需要專門溝通，避免投標文件因此被否決。
    （十）最高投標限價
    按照《工程勘察設計收費管理規定》，城市軌道交通工程設計收費屬于政府指導價，其基準價應當根據《工程設計收費標準》計算，浮動幅度為上下20%。最高投標限價應當根據上述規定進行計算，難點在于如何確定一個合理的浮動幅度，既要保證招標人投資不能浪費，又要吸引投標人前來競標，此項工作比較考驗招標代理機構的市場行情掌控能力。
    由于城市軌道交通工程投資多由地方財政介入，最高投標限價往往納入財政評審中心的審核范圍之內。招標人應和財政評審中心事先溝通相關事宜，如最高投標限價是否報審，審查周期多久，審查結果如何發放等，以便合理安排招標工作計劃。
    （十一）市場調研
    城市軌道交通工程設計涉及眾多專業，招標人由于接觸時間較短，對此專業和市場行情缺乏了解，需要招標代理機構進行市場調研，提供第一手的市場數據，以供招標人進行決策。
    市場調研情況一般包括各地城市軌道交通工程的項目基本情況、設計承包模式、設計標段劃分、設計承包范圍、投標資格條件、潛在投標人情況、投標經濟補償、評標方法和標準、最高投標限價、中標人和中標價格、合同價款方式等內容。
    （十二）投標報價要求
    由于城市軌道交通工程的屬性，工程設計費用實行政府指導價，投標人應當按照《工程勘察設計收費管理規定》進行報價。投標報價要求應與合同價款的約定相互對應，有利于合同履約期間的計量、支付等。
    對于具體的城市軌道交通工程而言，設計費投標報價應當提供詳細的費用組成，包括每一車站、區間、車輛基地、系統設備的投資額和計算過程，保證相應計算方法、系數和公式選用正確，并將投標報價分解為人員費用、加班補助、差旅費用、辦公費用、集中設計費用、公司管理費用、利潤和稅金組成等。此外，建議明示設計成果文件的評審費用、會務費用由誰承擔，是否含在投標報價范圍之內等。
    設計費用報價方式近年來約有以下數種，招標人應當根據管理模式和項目情況確定采用何種方式：一是固定費率報價方式，即按照國家相關規定計算工程設計費用，以費用總額除以相應的工程投資概算即為折算的固定費率，設計費用則為該固定費率乘以所設計工程的投資概算。二是固定總價報價方式，即按照國家相關規定計算工程設計費用，以費用總額進行包干，但約定的風險范圍之外的設計費用據實補償。三是按照國家相關規定計算工程設計費用，不進行任何形式的費用包干，而是根據工程投資估算據實調整。
    （十三）評標方法和標準
    依據《建設工程勘察設計管理條例》相關規定，建設工程設計評標，應當以投標人的業績、企業信譽、專業人員能力以及設計方案的優劣作為依據，進行綜合評定。所以，城市軌道交通工程設計的評標方法應為綜合評估法，根據工程情況確定各項評審要素的分值權重和評審標準，避免以設計費用報價的高低作為中標條件。
    根據招標工作實踐，設計方案作為投標人的重要文件之一，其編制質量和評審結果能夠直接決定投標人是否中標。一個科學合理、適當先進的設計方案，能夠減少建設工程體量、節約建設用地、提升功能定位、促進工程質量、縮短建設周期、節省工程投資和運營成本，創造良好的使用條件和運營環境，其評審標準可以據此編制。
    （十四）招標工作周期
    按照工程建設規模劃分標準，城市軌道交通工程屬于大型工程，其設計投標方案的編制時間較長。為了達到招標預期，獲得優秀的設計方案，應當盡量給予投標人較長的設計方案編制時間，一般應在40~45日為宜。
此外，由于城市軌道交通工程設計的專業性和特殊性，評標委員會多由全國范圍內的相關專家組建而成，相應的路途時間和評審時間較長，根據工作實踐多以5~7日為宜。最高投標限價如果報經財政評審中心審查，相關時間以5日計劃為佳。其他招標工作沒有特殊要求，在滿足當地政府管理部門要求的基礎上合理安排時間即可。
結語
    招標策劃事關招標工作成敗，對于城市軌道交通工程設計招標而言非常重要。招標代理機構應當安排相關專業人員精心實施招標策劃工作，及時組織各個參與部門對疑難事項進行研討商定，根據各方意見組成招標策劃方案，必要時應向招標人決策層進行專題匯報，以促進工程設計招標工作如期開展。
    為了保證招標策劃的工作質量，提醒注意下述事項：一是各個參與部門的角色定位和職責劃分應當清晰，能夠厘清責任事后追溯；二是應與當地政府管理部門密切溝通，避免不接地氣造成“空中樓閣”；三是應當滿足法律法規的基本要求，不得謀求法外險徑；四是應當保證市場調研數據的真實可靠，避免錯誤導向；五是應當合理控制最高投標限價的取費水平，防止高低不平。 （作者單位：北京中昌工程咨詢有限公司）

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